3年前他在財經(jīng)節(jié)目上“談股論金”,帶著散戶在微博對A股指點江山意氣風發(fā)。

3年后證監(jiān)會一紙?zhí)幜P公告,才發(fā)現(xiàn)原來這是他操縱股價的套路!

日前,證監(jiān)會公布的一份行政處罰決定書顯示,知名證券節(jié)目主持人廖英強因操縱佳士科技等39只股票,買賣交易超15億!被證監(jiān)會沒收違法所得4300萬元,并處8600萬元罰款。一共罰沒近1.3億元。

搶帽子操縱股價

提前布局,薦股后賣出

“搶帽子”,是指證券公司、證券咨詢機構(gòu)、專業(yè)中介機構(gòu)及其工作人員,買賣或者持有相關(guān)證券,并對該證券或其發(fā)行人、上市公司公開作出評價、預(yù)測或者投資建議,以便通過期待的市場波動取得經(jīng)濟利益的行為。

而隨著信息傳播技術(shù)的演進和證券市場的發(fā)展,搶帽子操縱的違法主體已經(jīng)突破了證券從業(yè)人員的范圍,一些公眾人物即可通過其薦股的言論和觀點影響和誤導(dǎo)大量投資者的判斷。

證監(jiān)會處罰決定書顯示,經(jīng)查明,廖英強利用其知名證券節(jié)目主持人的影響力,在其微博、博客上公開評價、推薦股票,在推薦前使用其控制的賬戶組買入相關(guān)股票,并在薦股后的下午或次日集中賣出。

操縱39只股票獲利4310萬元

2015年3月至11月,廖英強利用其知名證券節(jié)目主持人的影響力,發(fā)布了含有薦股內(nèi)容的博客60篇,平均點擊次數(shù)為110399次。

在其微博、博客“午間解盤”欄目視頻中公開評價、推薦“佳士科技”等39只股票共46次。

在推薦前使用其控制的賬戶組買入相關(guān)股票,并在公開薦股下午開盤后或次日集中賣出相關(guān)股票,違法所得共計4310萬元。

根據(jù)證監(jiān)會文件,基金君將廖英強的具體操縱事實梳理如下表:

例如2015年3月20日、5月14日,廖英強分別推薦了興發(fā)集團、清新環(huán)境,下午開盤,散戶就沖進去將股價拉升了。而提前布好局的廖英強順勢將股票賣出,獲利,完成一次割韭菜。

可以看到,廖英強操縱慈星股份獲利最多,共計244.5萬元。此外,廖英強于2015年6月12日操縱海大集團獲利230.2萬元,于同年9月17日操縱榮之聯(lián)獲利205.3萬元。

而在對桐昆股份、興業(yè)銀行及太陽電纜三只股票的操縱中,廖英強分別虧損87.9萬、5.2萬、0.35萬元,合計虧損93.45萬元。

2015年7月27日中午休市期間,廖英強在其新浪博客“午間解盤”欄目視頻中推薦了“桐昆股份”,其控制的賬戶于薦股前買入該股,并于薦股后賣出。然而這一天正好爆發(fā)了股災(zāi),上證指數(shù)暴跌暴跌8.48%,深證暴跌7.59%,創(chuàng)業(yè)板暴跌7.4%,中小板暴跌7.76%,廖英強當日的操縱行為遂以虧損結(jié)束。

控制使用13個賬戶

當然,這一系列操縱行為并非用一個賬戶完成。在操縱39只股票期間,廖英強控制使用了其本人及“張某萍”等13個證券賬戶。

具體來看:

2015年3月至11月,“柴某玉”“王某妮”等11個證券賬戶交易廖英強推薦股票時委托使用的MAC地址與“廖英強”賬戶所使用的MAC地址高度重合。

“路某”賬戶2015年以來進行股票交易使用最多的電腦MAC地址為廖英強辦公電腦MAC地址。

2015年1月至2015年12月,

“張某”賬戶全部資金來源于廖英強,

“路某”賬戶84.97%的資金來源于廖英強,

“劉某鐘”賬戶84.73%的資金來源于并全部流出至廖英強配偶郭某琳;

“季某燕”“許某琴”賬戶的半數(shù)收益經(jīng)由張某轉(zhuǎn)至廖英強的銀行賬戶,

“季某燕”“許某琴”賬戶經(jīng)委托給廖英強代為操作。

還有這些關(guān)系網(wǎng):

廖英強為股軒文化、英琪文化實際控制人,總經(jīng)理。

張某為英琪文化原股東;

路某為股軒文化股東;

韓某為股軒文化員工;

股軒文化法定代表人柴某英是廖英強的表姐,柴某玉是柴某英的妹妹;

柴某美是廖英強的母親;

廖某杰是廖英強的哥哥;

金某是廖某杰妻子的姐姐。

上述人員與廖英強具有親屬關(guān)系或工作關(guān)系。

廖英強:從財經(jīng)主持人到股民導(dǎo)師

2012年2月至2016年4月,廖英強在某上海電視財經(jīng)頻道《談股論金》節(jié)目擔任嘉賓主持人。《談股論金》作為品牌節(jié)目,始終保持較高人氣,收視率表現(xiàn)穩(wěn)定。

廖英強還從2014年9月開始擔任《談股論金之英強開講》的嘉賓主持。上述兩檔節(jié)目在上海地區(qū)的收視率均高于同時段所有頻道財經(jīng)類節(jié)目在上海地區(qū)的平均收視率。

同時,廖英強作為大股東的上海股軒文化創(chuàng)意有限公司(以下簡稱股軒文化)通過“愛股軒”網(wǎng)站的APP,以解盤視頻“金錢風暴”“股動錢潮”等節(jié)目以及新浪微博、博客、土豆網(wǎng)等互聯(lián)網(wǎng)平臺進行推廣和宣傳。2015年,股軒文化在上海舉辦多場培訓(xùn)講座,講座視頻放在“愛股軒”網(wǎng)站上,以提高股軒文化知名度。隨著股軒文化的推廣活動,廖英強也積累了一定粉絲,其博客點擊率很高。

基金君查了下,廖英強博客目前訪問量已上億,而其新浪微博也有超過15萬的粉絲量,最近一次更新是在今年3月5日。

此前有報道稱,2008年,廖英強正式與“股民導(dǎo)師”這一身份結(jié)緣,他在天津人民廣播電臺經(jīng)濟臺主持專欄節(jié)目,從外匯、地產(chǎn)、黃金等泛財經(jīng)角度解析股市。

2012年前后,廖英強離開天津,來到電視節(jié)目《談股論金》,他每天兩小時的股評吸引了眾多的觀眾。廖英強形成了自己獨特的風趣幽默風格,枯燥單調(diào)的數(shù)字曲線和技術(shù)講解在他口中變得妙趣橫生、引人入勝,被媒體和粉絲戲稱為“講投資的郭德綱”。

2016年春,廖英強選擇了自主創(chuàng)業(yè),開辦了屬于自己的證券培訓(xùn)機構(gòu)——愛股軒。

廖英強通過在電視臺主持高收視率的證券類品牌節(jié)目積累名氣和受眾,再輔以互聯(lián)網(wǎng)各類平臺宣傳和推廣,開辦培訓(xùn)講座等形式,具有了相當?shù)闹群陀绊懥?。然?這種知名度和影響力沒有被用于正道。

曾請求從輕處罰

值得一提的是,廖英強在聽證及陳述、申辯意見中曾提出:

1、廖英強的親屬廖某杰、金某、柴某美、劉某鐘、柴某玉等人在交易時喜歡聽取當事人意見。路某當時在股軒文化擔任總經(jīng)理職務(wù),廖英強將部分資金作為股軒文化備用金交于路某,但廖英強并不了解路某交易股票的情況;

2、廖英強是在進行技術(shù)分析研究的基礎(chǔ)上才在微博和博客上推薦股票的,其中絕大部分股票的走勢,驗證了其技術(shù)分析和判斷,其薦股行為具有合理性和準確性;

3、相關(guān)賬戶的盈利歸屬于廖英強的親屬、公司員工及朋友,其本人未獲盈利,無力承擔罰款,請求從輕處罰。

而證監(jiān)會認為:

1、廖英強所稱其親屬在交易時喜歡聽取其意見的主張,不足以對抗我會認定賬戶控制關(guān)系的證據(jù);

2、證監(jiān)會認定廖英強控制“路某”賬戶,主要是根據(jù)“路某”賬戶在涉案期間進行股票交易使用最多的電腦MAC地址與廖英強辦公電腦MAC地址重合以及“路某”賬戶84.97%的資金來源于廖英強等證據(jù)。據(jù)相關(guān)人員詢問筆錄顯示,股軒文化總經(jīng)理為廖英強而非路某,且路某在詢問筆錄中稱其證券賬戶中的資金系廖英強給其用于幫廖英強購買日用品,并未提及該資金系廖英強給予其的公司備用金,廖英強和路某二人關(guān)于“路某”賬戶資金的表述相矛盾;

3、現(xiàn)有證據(jù)表明,基于資金關(guān)系、MAC地址重合、身份關(guān)系及相關(guān)人員詢問筆錄等多個方面,足以認定廖英強在2015年3月至11月間實際控制涉案賬戶組,廖英強關(guān)于涉案賬戶控制關(guān)系的申辯理由不予采納;

4、證監(jiān)會處罰的是廖英強的操縱行為而非單獨處罰其薦股行為。我會對廖英強進行處罰所依據(jù)的是《證券法》第七十七條第一款第四項“以其他手段操縱證券市場”的規(guī)定,追究的是廖英強操縱證券市場的責任,其操縱市場行為是由先行建倉、公開薦股、反向賣出的系列行為構(gòu)成的,并非單純就其中的公開薦股行為進行追責。此外,廖英強稱其通過技術(shù)分析看好并推薦“全柴動力”等8只股票,在其推薦后的10日至3個月時間內(nèi),上述股票漲幅均很大,但根據(jù)“張某萍”等13個證券賬戶的交易記錄,廖英強在薦股后隨即將薦股前買入的股票賣出,其賣出行為與薦股行為以及其所稱的上述股票后續(xù)上漲情況均產(chǎn)生矛盾;

5、廖英強控制涉案賬戶組實施操縱市場行為所產(chǎn)生的違法所得應(yīng)予沒收,其與他人之間關(guān)于盈利的劃分并不影響本案的處罰。此外,廖英強稱其本人未獲取盈利的主張也與事實不符;

6、廖英強并未提出從輕處罰的事實和證據(jù),其也不具有法定的從輕情節(jié)。

炒股的沒賺錢,教人炒股的卻發(fā)大財了

這些套路你要懂

其實薦股者連推漲停股的方法非常簡單。他們推薦的一般都是盤子很小、股價較低的股票,拉升時多選擇在早盤集合競價或盤面壓力很小時,很多時候,幾百萬元就能將一只股票拉至漲停。

而大多數(shù)情況,都是薦股機構(gòu)和莊家聯(lián)合運作。薦股機構(gòu)從莊家那里得到消息后提供給客戶,以收取咨詢費或分成;而莊家則希望通過薦股機構(gòu)的“撒網(wǎng)”獲得更多的接盤籌碼。股票走勢跟薦股預(yù)告吻合,一些股民就會上當,跟著買,莊家資金剛好可以趁此出貨套現(xiàn)。

有的微博或微信薦股師,是靠盤后拿消息,知道哪些股票第二天會有資金拉升,然后再將這些信息展示給投資者。

薦股師推薦的股票在當天盤后推薦后,次日往往能夠高開。類似這樣的推薦,往往會持續(xù)幾日。

雖然薦股神準,但投資者卻未必能因此受益。因為你收到薦股師的神通消息往往都是在盤后,如果你第二天跟進,按現(xiàn)行規(guī)則,即便當天上漲,你也無法賣出,而這種漲勢到第三天往往就已無法持續(xù)。

一名資深炒股人士解釋,如果你按薦股師的推薦,在第二天介入,就會成為抬轎的人,間接成了拉升力量。不要小看這個力量,幾個薦股或免費薦股群下來,只要有一批人跟進,資金是以千萬計的。

(來源：中國基金報)

標簽： 主持人 財經(jīng) 廖英強