證券代碼：300493       證券簡(jiǎn)稱(chēng)：潤(rùn)欣科技           公告編號(hào)：2023-029

              上海潤(rùn)欣科技股份有限公司

           關(guān)于 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

(資料圖片)

     首次及預(yù)留授予限制性股票第二個(gè)解除限售期

          解除限售股份上市流通的提示性公告

   本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假

記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

   特別提示

制性股票數(shù)量為 255.03 萬(wàn)股，占公司目前總股本（50,475.1147 萬(wàn)股）的 0.5053%；

實(shí)際可上市流通數(shù)量為 237.03 萬(wàn)股，占公司目前總股本的 0.4696%。

   上海潤(rùn)欣科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于 2023 年 4 月 26 日召開(kāi)

第四屆董事會(huì)第十二次會(huì)議及第四屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司

限售條件成就的議案》等相關(guān)議案，公司董事會(huì)根據(jù)公司 2021 年第一次臨時(shí)股

東大會(huì)的授權(quán)及《2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》

                           （以下簡(jiǎn)稱(chēng)“激勵(lì)計(jì)劃”）

的相關(guān)規(guī)定，辦理相關(guān)限制性股票解除限售事宜，現(xiàn)將有關(guān)情況公告如下：

   一、2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施簡(jiǎn)述

《關(guān)于公司<2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》

                                 《關(guān)于公司

<2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》

                            《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授

權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等與本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)的議案，同

日，公司召開(kāi)第三屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過(guò)了與本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)的議

案并對(duì)公司本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)。獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意

見(jiàn)。

計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象名單與職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示，在公示期內(nèi)，公

司監(jiān)事會(huì)未收到任何對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的異議，并于

予部分激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見(jiàn)及公示情況說(shuō)明》。

《關(guān)于公司<2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》

                                 《關(guān)于公司

<2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》

                            《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授

權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》等與本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案，公司獨(dú)立

董事就本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案向公司全體股東征集了投票權(quán)。本次激勵(lì)計(jì)劃獲得

公司 2021 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)批準(zhǔn)，董事會(huì)被授權(quán)確定限制性股票授予日、

在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票并辦理授予限制性股票所必

須的全部事宜，同日對(duì)外披露了《關(guān)于 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知

情人及激勵(lì)對(duì)象買(mǎi)賣(mài)公司股票的自查報(bào)告》。

第十七次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事

項(xiàng)的議案》

    《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》

                        《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象預(yù)留

授予限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，公司監(jiān)事

會(huì)對(duì)公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單（調(diào)整后）以及預(yù)

留授予激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)。

和預(yù)留授予登記完成的公告》。首次及預(yù)留授予限制性股票的權(quán)益登記日為 2021

年 3 月 19 日，上市日為 2021 年 3 月 22 日。

第五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次及預(yù)留授

             《關(guān)于公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次及預(yù)

予限制性股票回購(gòu)價(jià)格的議案》

留授予限制性股票第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)

部分限制性股票的議案》等相關(guān)議案，同意對(duì)公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

首次及預(yù)留授予限制性股票回購(gòu)價(jià)格按照規(guī)定進(jìn)行調(diào)整；同意公司按照激勵(lì)計(jì)劃

的相關(guān)規(guī)定為滿(mǎn)足解除限售條件的 112 名激勵(lì)對(duì)象辦理所涉及的 261.36 萬(wàn)股限

制性股票解除限售所需的相關(guān)事宜；同意對(duì)因個(gè)人原因已離職、不再具備激勵(lì)對(duì)

象資格的 18 人已獲授但尚未解除限售的 78.80 萬(wàn)股限制性股票進(jìn)行回購(gòu)。公司

獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

個(gè)解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》。本次激勵(lì)計(jì)劃首次及預(yù)留

授予限制性股票的第一個(gè)解除限售期解除限售股份的解除限售日為 2022 年 5 月

購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的議案》，同意對(duì)因個(gè)人原因已離職、不再具備激勵(lì)對(duì)象

資格的 18 人已獲授但尚未解除限售的 78.80 萬(wàn)股限制性股票進(jìn)行回購(gòu)，回購(gòu)價(jià)

格為 3.555 元/股。同日，公司披露了《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票減資暨通知

債權(quán)人的公告》。

成的公告》，上述股份于 2022 年 9 月 30 日在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深

圳分公司完成回購(gòu)注銷(xiāo)。本次回購(gòu)注銷(xiāo)完成后公司總股本變更為 504,751,147 股。

會(huì)第十次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次及預(yù)留

              《關(guān)于公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次及

授予限制性股票回購(gòu)價(jià)格的議案》

預(yù)留授予限制性股票第二個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》《關(guān)于回購(gòu)注

銷(xiāo)部分限制性股票的議案》等相關(guān)議案，同意對(duì)公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)

劃首次及預(yù)留授予限制性股票回購(gòu)價(jià)格按照規(guī)定進(jìn)行調(diào)整；同意公司按照激勵(lì)計(jì)

劃的相關(guān)規(guī)定為滿(mǎn)足解除限售條件的 108 名激勵(lì)對(duì)象辦理所涉及的 255.03 萬(wàn)股

限制性股票解除限售所需的相關(guān)事宜；同意對(duì)因個(gè)人原因已離職、不再具備激勵(lì)

對(duì)象資格的 4 人已獲授但尚未解除限售的 14.77 萬(wàn)股限制性股票進(jìn)行回購(gòu)。公司

獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

     二、2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次及預(yù)留授予限制性股票第

二個(gè)解除限售期解除限售條件成就的說(shuō)明

     （一）限售期屆滿(mǎn)

     根據(jù)公司《2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》，2021 年限制性股票激勵(lì)

計(jì)劃的首次及預(yù)留授予限制性股票的限售期分別為授予的限制性股票授予登記

完成之日起 12 個(gè)月、24 個(gè)月、36 個(gè)月。第二個(gè)解除限售期為自授予登記完成之

日起 24 個(gè)月后的首個(gè)交易日至授予登記完成之日起 36 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日

當(dāng)日止。公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次及預(yù)留授予限制性股票的登記完

成日期為 2021 年 3 月 22 日，第二個(gè)限售期已于 2023 年 3 月 21 日屆滿(mǎn)，第二個(gè)

解除限售期為 2023 年 3 月 22 日-2024 年 3 月 21 日。

第二個(gè)解除限售日之間滿(mǎn)足 24 個(gè)月間隔的要求。

     （二）滿(mǎn)足解除限售條件情況的說(shuō)明

     公司董事會(huì)對(duì) 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次及預(yù)留授予限制性股票的第

二個(gè)解除限售期規(guī)定的條件進(jìn)行了審查，均滿(mǎn)足解除限售條件。

 序    2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的第二個(gè)解除限售期

                                      是否滿(mǎn)足解除限售條件的說(shuō)明

 號(hào)              解除限售條件

      （一）公司未發(fā)生如下任一情形：

      出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

      計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)            經(jīng)審查，公司未發(fā)生前述任一

      告；                              情形。

      公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

    （二）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：

    選；

    定為不適當(dāng)人選；

    監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措 任一情形。

    施；

    級(jí)管理人員情形的；

                                        公司業(yè)績(jī)成就情況：根據(jù)公司

    公司層面解除限售業(yè)績(jī)條件：2022 年凈利潤(rùn)不低            年度歸屬于上市公司股東的剔

    于 5,750 萬(wàn)元。                         除本次及其它激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施所

    上述“凈利潤(rùn)”指標(biāo)是以剔除本次及其它激勵(lì)計(jì)劃              產(chǎn)生的股份支付費(fèi)用影響后的

    實(shí)施所產(chǎn)生的股份支付費(fèi)用影響后的經(jīng)審計(jì)合并利              經(jīng)審計(jì)合并利潤(rùn)表中的歸屬于

    潤(rùn)表中的歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為計(jì)算依               上市公司股東的凈利潤(rùn)為人民

    據(jù)。                                  幣 5,971.18 萬(wàn)元，經(jīng)考核，第

                                        二個(gè)解除限售期業(yè)績(jī)目標(biāo)滿(mǎn)足

                                        公司層面業(yè)績(jī)考核要求。

    個(gè)人層面績(jī)效考核：根據(jù)《2021 年限制性股票激

    勵(lì)計(jì)劃考核管理辦法》中規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象考核要

    求。根據(jù)以下考核評(píng)分表中對(duì)應(yīng)的個(gè)人層面解除

    限售比例確定激勵(lì)對(duì)象的實(shí)際解除限售的股份數(shù)

    量：

                                        經(jīng)核查：激勵(lì)計(jì)劃實(shí)際授予的

                                        激勵(lì)對(duì)象中有 4 名激勵(lì)對(duì)象因

    平均績(jī)效分（S） S≥85    85＞S≥75     S＜75   已離職不再具備激勵(lì)資格；2

                                        名激勵(lì)對(duì)象正常退休且未返聘

     個(gè)人層面解除                             到公司任職或以其他形式繼續(xù)

      限售比例

                                        利益行為，其個(gè)人績(jī)效考核條

    若公司層面業(yè)績(jī)考核達(dá)標(biāo)，激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年實(shí)際解

                                        件不再納入解除限售條件；除

    除限售的限制性股票數(shù)量=個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃解除限

                                        前述離職人員、正常退休人員

    售的股票數(shù)量×個(gè)人層面解除限售比例。

                                        外，其余 106 名激勵(lì)對(duì)象考核

                                        得分均為≥85 分，個(gè)人解除限

    激勵(lì)對(duì)象按照國(guó)家法律法規(guī)及公司規(guī)定正常退休

                                        售比例均為 100%。

    （含退休后返聘到公司任職或以其他形式繼續(xù)為

    公司提供勞動(dòng)服務(wù)），遵守保密義務(wù)且未出現(xiàn)任何

    損害公司利益行為的，其獲授的限制性股票繼續(xù)

    有效并仍按照本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的程序辦理解除限

    售。發(fā)生本款所述情形后，激勵(lì)對(duì)象正常退休的，

      其個(gè)人績(jī)效考核條件不再納入解除限售條件；退

      休后返聘到公司任職或以其他形式繼續(xù)為公司提

      供勞動(dòng)服務(wù)有個(gè)人績(jī)效考核的，其個(gè)人績(jī)效考核

      仍為限制性股票解除限售條件之一。

     綜上所述，董事會(huì)認(rèn)為，公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次及預(yù)留授予

的限制性股票第二個(gè)限售期已于 2023 年 3 月 21 日屆滿(mǎn)，除本次激勵(lì)計(jì)劃首次及

預(yù)留實(shí)際授予的激勵(lì)對(duì)象中有 4 名激勵(lì)對(duì)象因已離職不再具備激勵(lì)資格外，其余

提供勞動(dòng)服務(wù)，遵守保密義務(wù)且未出現(xiàn)任何損害公司利益行為的激勵(lì)對(duì)象)在第

二個(gè)限售期的解除限售條件均已成就。

     三、本次解除限售限制性股票的上市流通情況

三期解鎖（30%、30%、40%）。本次解除限售為公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)

劃首次及預(yù)留授予限制性股票第二個(gè)解除限售期解除限售。限售期內(nèi)，4 名激勵(lì)

對(duì)象因個(gè)人原因已離職，不再具備激勵(lì)對(duì)象資格，其所持有的 14.77 萬(wàn)股限制性

股票擬由公司進(jìn)行回購(gòu)注銷(xiāo)，本次解除限售涉及的激勵(lì)對(duì)象為 108 人，解除限售

的限制性股票數(shù)量為 255.03 萬(wàn)股，占公司目前總股本（504,751,147 股）

                                          的 0.5053%；

實(shí)際可上市流通數(shù)量為 237.03 萬(wàn)股，占公司目前總股本的 0.4696%。具體明細(xì)如

下：

                                                        單位：萬(wàn)股

                      獲授的                           剩余未解除      本次實(shí)

                               本次解除       占已獲授限

序                     限制性                           限售的股權(quán)      際可上

    姓名   國(guó)籍    職務(wù)              限售的股       制性股票總

號(hào)                     股票數(shù)                           激勵(lì)限制性      市流通

                               票數(shù)量        量的百分比

                       量                             股票數(shù)量      數(shù)量

              董事、副總

                                                                      （注）

               會(huì)秘書(shū)

              財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)                                                    （注）

                人

     潘小   中國(guó)

      慶   香港

     熊林   中國(guó)   區(qū)域物流

      進(jìn)   香港    主管

     潘海   中國(guó)   客戶(hù)服務(wù)

      梅   香港    專(zhuān)員

中層管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）

    骨干（103 人）

          合計(jì)                 850.10       255.03       30.00%          340.04     237.03

     注：激勵(lì)對(duì)象中，龐軍、孫劍為公司董事、高級(jí)管理人員。根據(jù)《公司法》

                                     《證券法》

等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象中的公司董事、高級(jí)管理人員所持限制性股票解除限售后，

在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有公司股份總數(shù)的 25%，其買(mǎi)賣(mài)股份將遵守《證

券法》等法律法規(guī)中關(guān)于董監(jiān)高股份管理的有關(guān)規(guī)定。具體數(shù)量為：龐軍、孫劍上一年末持

有公司股份總數(shù)各為 30.00 萬(wàn)股，本年度實(shí)際可上市流通的股份數(shù)量為 7.50 萬(wàn)股，本次解禁

前持有的無(wú)限售流通股股份數(shù)量為 7.50 萬(wàn)股，占其持有上市公司股份總數(shù)的 25%。因此本

次龐軍、孫劍解鎖的限制性股票數(shù)量各 9.00 萬(wàn)股，將全部由股權(quán)激勵(lì)限售股轉(zhuǎn)為高管鎖定股。

      四、本次解除限售后公司股本結(jié)構(gòu)變化情況

     本次解除限售股份上市流通后，公司的股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況如下表所示：

                    本次變動(dòng)前             本次變動(dòng)數(shù)量（股）                     本次變動(dòng)后

     股份性質(zhì)

               數(shù)量（股）         比例           增加         減少        數(shù)量（股）            比例

    一、有限售條件

    流通股/非流通

      高管鎖定股        30,000     0.01%    180,000             -      210,000       0.04%

    股權(quán)激勵(lì)限售股      6,098,400    1.21%            -   2,550,300     3,548,100      0.70%

    二、無(wú)限售條件

    流通股

    三、總股本      504,751,147 100.00%    2,550,300    2,550,300   504,751,147 100.00%

     注：1、上表中出現(xiàn)合計(jì)數(shù)與各分項(xiàng)數(shù)值總和不符，均為四舍五入所致。

限責(zé)任公司深圳分公司最終辦理的為準(zhǔn)。

      五、備查文件

獨(dú)立意見(jiàn)》；

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次及預(yù)留授予限制性股票調(diào)整回購(gòu)價(jià)格、第二個(gè)解除限

售期解除限售條件成就及回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的法律意見(jiàn)書(shū)》。

  特此公告。

                      上海潤(rùn)欣科技股份有限公司董事會(huì)

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