公司簡(jiǎn)稱：章源鎢業(yè)                證券代碼：002378

上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司

              關(guān)于

(資料圖片)

     崇義章源鎢業(yè)股份有限公司

 第二個(gè)解除限售期解除限售條件成就事項(xiàng)

               之

   獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告

一、釋義

 性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》。

 數(shù)量的公司股票，該等股票設(shè)置一定期限的限售期，在達(dá)到本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定

 的解除限售條件后，方可解除限售流通。

 保、償還債務(wù)的期間。該期限為自激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票之日起至該限制

 性股票解除限售之日止。

 制性股票可以解除限售并上市流通的期間。

 售所必需滿足的條件。

二、聲明

  本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問對(duì)本報(bào)告特作如下聲明：

  （一）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告所依據(jù)的文件、材料由章源鎢業(yè)提供 ，本計(jì)劃

所涉及的各方已向獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問保證：所提供的出具本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問 報(bào)告所依

據(jù)的所有文件和材料合法、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不存在任何遺 漏、虛假

或誤導(dǎo)性陳述，并對(duì)其合法性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性負(fù) 責(zé)。本獨(dú)

立財(cái)務(wù)顧問不承擔(dān)由此引起的任何風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。

  （二）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問僅就本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃對(duì)章源鎢業(yè)股東是 否公平、

合理，對(duì)股東的權(quán)益和上市公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的影響發(fā)表意見，不構(gòu)成對(duì) 章源鎢業(yè)

的任何投資建議，對(duì)投資者依據(jù)本報(bào)告所做出的任何投資決策而可能 產(chǎn)生的風(fēng)

險(xiǎn)，本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問均不承擔(dān)責(zé)任。

  （三）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問未委托和授權(quán)任何其它機(jī)構(gòu)和個(gè)人提供未 在本 獨(dú)立

財(cái)務(wù)顧問報(bào)告中列載的信息和對(duì)本報(bào)告做任何解釋或者說明。

  （四）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問提請(qǐng)上市公司全體股東認(rèn)真閱讀上市公司 公開 披露

的關(guān)于本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)信息。

  （五）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問本著勤勉、審慎、對(duì)上市公司全體股東盡責(zé) 的態(tài) 度，

依據(jù)客觀公正的原則，對(duì)本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃涉及的事項(xiàng)進(jìn)行了 深入調(diào)查

并認(rèn)真審閱了相關(guān)資料，調(diào)查的范圍包括上市公司章程、歷次董事會(huì) 、股東大

會(huì)決議、最近三年及最近一期公司財(cái)務(wù)報(bào)告、公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃等 ，并和上

市公司相關(guān)人員進(jìn)行了有效的溝通，在此基礎(chǔ)上出具了本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧 問報(bào)告，

并對(duì)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)責(zé)任。

  本報(bào)告僅供公司本期解除限售事項(xiàng)之目的使用，不得用作任何其 他目的。

本公司同意將本公司報(bào)告作為公司本期解除限售事項(xiàng)所必備的文件， 按照相關(guān)

法律法規(guī)、規(guī)章以及深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公告。

  本報(bào)告系按照《公司法》《證券法》《管理辦法》等法律法規(guī)、 規(guī)章和規(guī)

范性文件的要求，根據(jù)上市公司提供的有關(guān)資料制作。

三、基本假設(shè)

  本財(cái)務(wù)顧問所發(fā)表的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告，系建立在下列假設(shè)基礎(chǔ)上：

  （一）國(guó)家現(xiàn)行的有關(guān)法律、法規(guī)及政策無重大變化；

  （二）本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問所依據(jù)的資料具備真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整 性和及時(shí)

性；

  （三）上市公司對(duì)本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃所出具的相關(guān)文件真實(shí) 、可靠；

  （四）本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃不存在其他障礙，涉及的所有協(xié)議能夠 得到有效

批準(zhǔn)，并最終能夠如期完成；

  （五）本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃涉及的各方能夠誠(chéng)實(shí)守信的按照激勵(lì)計(jì) 劃及相關(guān)

協(xié)議條款全面履行所有義務(wù)；

  （六）無其他不可預(yù)計(jì)和不可抗拒因素造成的重大不利影響。

四、本激勵(lì)計(jì)劃的授權(quán)與批準(zhǔn)

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及摘要》《2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考

核管理辦法》和《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)

劃相關(guān)事宜的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃及其他相關(guān)議案 發(fā)表了獨(dú)

立意見。

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及摘要》《2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考

核管理辦法》和《2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象名單》。

激勵(lì)對(duì)象的姓名及職務(wù)在公司內(nèi)部 OA 進(jìn)行了公示。截至公示期滿，監(jiān)事會(huì)未

收到與本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2020 年 10 月 22 日，

公司監(jiān)事會(huì)發(fā)表了《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象名

單的核查意見及公示情況說明》。

《2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及摘要》《2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

實(shí)施考核管理辦法》和《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理 2020 年限制性股票

激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，并披露了《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)

對(duì)象及內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。

第五次會(huì)議，審議通過《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案 》，公司

獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對(duì)首次授予激勵(lì)對(duì)象名 單進(jìn)行了

核實(shí)。

記工作，并披露了《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予登記完 成的公

告》。

九次會(huì)議，審議通過《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票的議案》 ，公司獨(dú)

立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對(duì)預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行了核實(shí)。

予登記工作，并披露了《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股份授予登記完

成的公告》。

會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第

一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表 了獨(dú)立意

見，監(jiān)事會(huì)對(duì)首次授予部分第一個(gè)解除限售期解除限售激勵(lì)對(duì)象的名 單發(fā)表了

核查意見。

會(huì)第十八次會(huì)議，審議通過《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第

一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表 了獨(dú)立意

見，監(jiān)事會(huì)對(duì)預(yù)留授予部分第一個(gè)解除限售期解除限售激勵(lì)對(duì)象名單 發(fā)表了核

查意見。

事會(huì)第二十一次會(huì)議，審議通過《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部

分第二個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)此 發(fā)表了獨(dú)

立意見，監(jiān)事會(huì)對(duì)首次授予部分第二個(gè)解除限售期解除限售激勵(lì)對(duì)象 的名單發(fā)

表了核查意見。

第二次會(huì)議，審議通過《關(guān)于調(diào)整 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》

《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第二個(gè)解除限售期解除限售條

件成就的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對(duì)預(yù)留授予部分

第二個(gè)解除限售期解除限售激勵(lì)對(duì)象的名單發(fā)表了核查意見。

  綜上，本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問認(rèn)為，章源鎢業(yè)本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分 第二個(gè)解

除限售期解除限售事項(xiàng)已經(jīng)取得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《管理辦法 》及公司

股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定。

五、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問意見

（一）本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第二個(gè)解除限售期解除限

售條件成就的說明

   根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》相關(guān)規(guī)定，預(yù)留授予部分第二個(gè)解除限售期自 限制性股

票授予登記完成之日起 24 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至限制性股票授予登記完成之

日起 36 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止，解除限售比例為獲授限制性股票總數(shù)

的 50%。

   公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分授予登記完成上市日為 2021 年 6

月 15 日，第二個(gè)解除限售期于 2023 年 6 月 14 日屆滿。激勵(lì)對(duì)象授予的限制性

股票在符合解除限售條件后，可申請(qǐng)解除限售所獲限制性股票的 50%。

          解除限售條件                    成就情況

 公司未發(fā)生如下任一情形：

定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

                                 公司未發(fā)生前述情形，滿

具否定意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

                                足解除限售條件。

程、公開承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

 激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：

當(dāng)人選；                             激 勵(lì)對(duì)象未發(fā)生前述情

派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

人員情形的；

                                                     根 據(jù)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所

                                                  （特殊普通合伙）出具的《公

  公司層面業(yè)績(jī)考核要求                                      司 2022 年度審計(jì)報(bào)告》（天健

  第二個(gè)解除限售期：2022 年歸屬于上市公司股東的凈利                     審 【 2023 】 3-149 號(hào) ） ， 公 司

潤(rùn)不低于 8,000 萬元。                                    2022 年歸屬于上市公司股東的

                                                  凈利潤(rùn) 203,344,626.62 元，滿足

                                                  解除限售條件。

  個(gè)人層面績(jī)效考核要求

  激勵(lì)對(duì)象的個(gè)人層面考核按照公司現(xiàn)行薪酬與考核的相

關(guān)規(guī)定組織實(shí)施。公司薪酬與考核委員會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象每個(gè)考

核年度的綜合考評(píng)進(jìn)行打分，根據(jù)下表考評(píng)結(jié)果確定激勵(lì)對(duì)

                                                  性股票的激勵(lì)對(duì)象共 1 人，第二

象的實(shí)際解除限售額度：：

                                                  個(gè)解除限售期個(gè)人業(yè)績(jī)考核評(píng)

  績(jī)效考核

           評(píng)分≥80       60≤評(píng)分<80       評(píng)分<60       分≥80，解除限售系數(shù)為 1.0。

   評(píng)分

   解除限

   售系數(shù)

    經(jīng)核查，本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問認(rèn)為，截至本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告出具日 ，公司本

 激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第二個(gè)解除限售期解除限售條件已經(jīng)成就。

 （二）限制性股票預(yù)留授予部分第二個(gè)解除限售期可解除

 限售的激勵(lì)對(duì)象及可解除限售的限制性股票數(shù)量

                                                               剩余未解除限

                                 獲授限制性股         本次解除限售限制

   序號(hào)     姓名          職務(wù)                                       售限制性股票

                                 票數(shù)量（股）         性股票數(shù)量（股）

                                                                數(shù)量（股）

（三）結(jié)論性意見

  綜上，本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問認(rèn)為，截至報(bào)告出具日，章源鎢業(yè)本期解 除限售的

激勵(lì)對(duì)象符合《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的解除限售所必須滿足的條件，且已 經(jīng)取得必

要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《公司法》《證券法》以及《管理辦法》等法 律法規(guī)、

規(guī)章和規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定。公司本期解除限售尚需按照《管理辦法》及

《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行信息披露和深圳證券交易 所辦理相

應(yīng)后續(xù)手續(xù)。

六、備查文件及咨詢方式

（一）備查文件

授予部分第二個(gè)解除限售期解除限售條件成就的獨(dú)立意見

（二）咨詢方式

單位名稱： 上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司

經(jīng) 辦 人： 魯紅

聯(lián)系電話：021-52583137

傳   真：021-52583528

聯(lián)系地址：上海市新華路 639 號(hào)

郵   編：200052

（此頁無正文，為《上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司關(guān) 于崇義章

源鎢業(yè)股份有限公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分第二個(gè)解除限售

期解除限售條件成就事項(xiàng)之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》的簽字蓋章頁）

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